【海外金融プロフェッショナルの今】SEC、主要取引の監視するようアドバイザーに警告

米証券取引委員会 (SEC) は、多くのコンプライアンス違反を指摘している。また、主要な取引活動を監視するようにアドバイザーに警告している。SECのコンプライアンス検査・調査部が公表した「リスク・アラ

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