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新規則では合理的な経済見通しと債務不履行の予測を行うことが求められる しかし、格付け会社は、CECL（現在予想信用損失）の変更による影響は全体的に軽微であるべきだと述べる。ムーディーズ・インベスターズ・サービスの格付けアナリストによると、信...

銀行やクレジットカード会社など信頼できる組織からの電話を装い、現金やギフトカードで支払いを行わせている上院議員らによると、米国では昨年、電話詐欺によって3800万ドル近くの損失が出たという。今日、高齢者が直面している最大の詐欺行為は何だろう...

富裕層や超富裕層に特化したサービスのリリースを予定しているゴールドマン・サックスは、HNWとマス富裕層に特化した事業を構築している。ユナイテッド・キャピタルは社名を変更した。今年の春には、250億ドルのRIAにより「ゴールドマン・サックス・...

調査対象となった機関の4分の3が寄付を増加させている「Nacubo」の報告によると、10年にわたる堅調な収益は、学生と教員の支出増加を支えたという。2019年に発表されたNACUBO-TIAAの寄付に関する調査によると、2019年度（6月3...

SECの問題提起のバランスがとれていないこと、明確な証拠がないことを指摘しているおよそ7,000人のコメントレターのほとんどが変更に反対している。ブラックロックの会長であるLarry Fink氏が、資産運用会社が持続可能な投資を新たに推進し...

UBSはメリルリンチから17人のチームを追加しており、総額108億ドルの運用資産、約1670万ドルの年間手数料を得ているUBSは最近、資産総額125億ドル、年間手数料2960万ドルのアドバイザーを追加した。UBSは過去2か月間でアドバイザー...

アクティブ戦略とパッシブ戦略を組み合わせたリスク分散、デュー・ディリジェンス、民間市場、モデルポートフォリオ、税金について指摘しているマーサーによると、アクティブ戦略とパッシブ戦略を組み合わせることから、税金を意識した戦略まで、アドバイザー...

投資家は資金ベースで企業の株式やETFを所有できるようになるCFRAのTodd Rosenbluth氏によると、この動きは401(k)にETFへの扉を開く可能性がある。今回はフィデリティ・インベストメンツがシュワブを先行した。シュワブは10...

テクノロジーは業務効率化とクライアントの操作性を向上させるための大きな要素である新しいセキュリティ機能も人気だとシュワブは述べる。シュワブの幹部らがテクノロジー・チューズデーの記者会見で語ったところによると、同社はサービスの強化と拡大を続け...

女性のリーダーシップ強化や昇進、社会への参加はより必然的に要求されるだろうなぜ銀行は他の金融サービス機関より女性が多いのだろうか？FSI OneVoiceパネルでは、次のように議論されている。セテラ・ファイナンシャル・グループの最高執行責任...

ESG投資の需要は鈍化しているがパフォーマンスは向上しているこの戦略に関する専門家委員会は、いくつかの相違点について説明している。環境、社会、ガバナンスに焦点を当てた投資を採用または検討しているアドバイザーは、アセット・マネージャー、インデ...

モバイルセキュリティに関しては、方針と手順の確立、デバイス管理、セキュリティ対策、従業員のトレーニングを挙げているレポートは、試験からの見解を示しており、モバイルセキュリティは大きな焦点だ。米証券取引委員会（SEC）の試験部門は、サイバーセ...

医療システムの見直し、規制緩和、遠隔医療プログラム、パンデミックへの対策、取引先企業の対応へ影響するだろう中国の新たなコロナウイルスの発生は、米国では決して多くの健康保険や生命保険の請求に大きな影響を与えない可能性がある。しかし、生命保険の...

ビットコイン投資はミレニアル世代の投資家に好まれているクライアントが技術とリスクを理解すれば、1%〜2%のビットコイン投資を提案している。エデルマン・ファイナンシャル・エンジンズの創設者でRIA Digital Assets Council...

顧客資産は2兆7000億ドルを超えて18年第4四半期から17%増加しており、新たなプログラムがさらに企業の成長を促すだろうこの公表とは別に、モルガン・スタンレーは2019年末時点で15,468人のファイナンシャル・アドバイザーと2兆7000...

2025年までにミューチュアルファンドのアセットマネージャーの20%が買収されるか、あるいは撤退するだろう同社によると、今後5年間でミューチュアルファンドの運用担当者の20%が職を失う可能性があるという。木曜日に発表されたPwCの第4四半期...

SECの新しい規則案はさまざまな種類のETFの市場参入を促すだろう規制緩和は成長に拍車をかけるかもしれないが、構造をさらに深くする必要がある。今年は、ETFにとって興味深い年になる可能性がある。その理由は、規制の変更と無手数料取引の急増だが...

故障した車体に残されている個人情報がプライバシーを侵害するリスクにつながる今日の自動車はより良く作られているかもしれないが、プライバシーのリスクも伴う。セダン、SUV、軽トラックは、過去の自動車よりも効率的で、よく作られ、安全であるが、事故...

投資家への利息や元本の返済、住宅ローン詐欺関連行為の隠蔽に資金を利用していたSECによると、ニューヨークの不動産開発業者が、投資家に証券を売却し、資金を流用した。米証券取引委員会（SEC）は、ニューヨークの不動産開発会社のRobert C....

ゴールドマン・サックスの取締役会と執行委員会には計7人の女性が所属している「ガバナンスの観点から見ると、取締役会の多様性は非常に重要である」とCEOのDavid Solomon氏はCNBCに語った。ゴールドマン・サックスのCEOであるDav...

大企業による打開策、ESGに特化した債券、不動産の再評価、人的資本、ステークホルダー資本主義の5つを挙げている世界最大のインデックス・プロバイダーであるMSCIは、すべての投資家に対し、投資プロセス全体でESGを統合するように呼びかけている...

Pagán氏を担当したファイナンシャル・アドバイザーは「ジャンク債」と知りながら投資を続けていたAngel Pagán氏の代理人は資金を不適切なプエルトリコ地方債やクローズドエンド型の債券ファンドに投資したと元外野手のAngel Pagán...

大企業の成長は中小企業の「死」を意味するのではなく、投資家の参入障壁を下げ、優れたサービスを存続させて成長を促すことにつながるDeVoeの年次報告書には、販売者にとって朗報がいくつかあるが、注意が付け加えられている。2019年の「DeVoe...

気候変動イニシアティブへの投資に対するメリットを認識しているCEOの割合は2010年から2倍近く増加しているPWCの最新のCEO調査では、2020年以降についての深い懸念が明らかになった。経営陣がダボスに集まっているが、この10年間ほど雰囲...

S&Sの非裁量的なアプローチは投資家に対して大きな影響力を持つS&Sは北カリフォルニアで「プレゼンスと成長の機会を提供する」とCerity Partnersは述べている。RIAのCerity Partnersはカリフォルニア...

教育関連への寄付が最も多く環境に対しては8％にとどまった超富裕層の世帯は、永続的に与えるという従来のアプローチとは対照的に、生涯を通じて影響を与えたいと考えている。世界中の超富裕世帯を対象とした新たな調査によると、慈善活動に携わる人々の中に...

FANG株は高成長だが持続不可能で、規制を中心とした未知のリスクがあると指摘するアリエル・インベストメンツのRupal J.Bhansali氏は、アクティブ・バリュー・ファンドを主張している。アリエル・インベストメンツの国際・グローバル株式...

2016年にノースカロライナ州の保険委員選挙でCausey氏の対立候補のために資金を集めたことがおそらく原因である関与した2つの会社は、コロラド・バンカーズ生命保険会社とサウスランド・ナショナル保険会社である。ノースカロライナ州当局がGre...

メリルリンチが撤退を計画しているファミリー・オフィスや資産運用会社の事業が関係している「Wickham Cash Partners」の17名からなるチームはノースカロライナに拠点を置き、年間の収益は約1700万ドルに上る。「UBS Priv...

オンライン取引でのゼロ手数料が大きく影響しており、売上高はほぼ半分に減少したこれは、シュワブの第4四半期の利益に売買手数料の終了が、どのように影響したかを示している。最新の決算報告によると、チャールズ・シュワブは資産4兆ドルの大台を突破した...